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              【基金業協會】基金從業資格注冊具體有哪些要求?

              2017-07-18 11:15:56 中公金融人網 來源:基金從業資格考試網
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              2017年6月26日,中國基金業協會發布了《關于基金從業人員資格管理實施有關事項的通知》,就基金從業人員資格注冊的一些細節要求做了解釋說明。

               

              首先,關于資格注冊認可的考試科目

              具體包括:基金業協會組織的科目一《基金法律法規、職業道德與業務規范》、科目二《證券投資基金基礎知識》、科目三《私募股權投資基金基礎知識》,證券業協會組織的《證券投資基金》、《證券市場基礎知識》、《證券投資基金銷售基礎知識》(該三個科目已停止組織考試);以及符合中國證券投資基金業協會規定的其他認定方式取得基金從業資格的。

              按機構類型劃分,公募基金管理人、基金托管人、證券期貨資產管理機構、基金服務機構(含基金銷售、份額登記、估值、投資顧問、評價、信息技術系統服務等機構)的從業人員通過科目一和科目二、或科目一和《證券投資基金》、或《證券市場基礎知識》和《證券投資基金》考試的,可由所在任職機構向中國證券投資基金業協會申請基金從業資格注冊。

              私募基金管理人的從業人員通過科目一和科目二、或科目一和科目三、或科目一和《證券投資基金》、或《證券市場基礎知識》和《證券投資基金》考試的,可由所在任職機構向中國證券投資基金業協會申請基金從業資格注冊。

              這里,私募基金從業人員資格注冊比公募基金等多認可了一項《私募股權投資基金基礎知識》科目。

              對于在基金銷售機構從事宣傳推介基金、基金銷售信息管理平臺系統運營維護的人員,通過科目一和科目二、或科目一和科目三、或科目一和《證券投資基金》,或《證券市場基礎知識》和《證券投資基金》考試的,可由所在任職機構向中國證券投資基金業協會申請基金從業資格注冊。

              需要說明的是,通過證券業協會組織的《證券投資基金銷售基礎知識》或《證券投資基金》考試的,可由所在任職機構向基金業協會申請基金銷售業務資格注冊,而不是“基金從業資格注冊”,不過,若通過了科目一,也通過了《證券投資基金銷售基礎知識》考試,則可以申請注冊為基金從業資格。據稱,未來基金銷售業務資格也將逐步納入基金從業資格進行管理。

               

              其次、關于延長考試成績認可期的安排

              基金從業資格(含基金銷售業務資格)注冊應統一由機構進行,已在基金行業機構任職的人員,由所在任職機構向基金業協會申請基金從業資格注冊(含基金銷售業務資格)。2019年7月1日之后,通過上述相關科目考試未注冊的,再申請注冊時需補齊近兩年的后續培訓30個學時或重新參加基金從業資格考試。

              通過基金業協會組織的相關科目考試后,在四年內可以通過所在機構向基金業協會申請基金從業資格注冊。超過四年未通過機構申請基金從業資格注冊的,需在注冊前補齊最近兩年的規定后續培訓學時或重新參加從業資格考試。

              還有一點需要說明的是,截至2017年7月1日,認可證券業協會組織的《證券投資基金》、《證券市場基礎知識》和《證券投資基金銷售基礎知識》科目的考試成績。鑒于中國證券投資基金業協會從業人員管理平臺有關功能尚在完善中,為確保基金從業人員注冊工作有序平穩,對《證券投資基金》、《證券市場基礎知識》和《證券投資基金銷售基礎知識》科目考試成績的認可期延長至2019年7月1日。

               

              其三、關于基金銷售人員從業資格注冊實施安排

              鑒于中國證券投資基金業協會從業人員管理平臺正在完善相關功能,預計于2018年二季度完成升級,屆時將實現對銷售機構從業人員統一管理,其中全國性銀行等機構將進行分層級管理、分批次注冊。機構須指定一名資格管理員,由資格管理員負責進行本機構從業人員的注冊、變更、離職備案、年檢等工作,已取得基金從業資格或基金銷售業務資格的從業人員需完成每年度不少于15學時的后續培訓,并通過所在機構每兩年參加中國證券投資基金業協會組織的從業資格年檢。具體注冊流程將另行通知。

               

               

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