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    2017證券投資顧問勝任能力考試 模擬試題(二)

    2017-06-05 18:17:50 中公金融人網 來源:證券從業資格考試網
    【導讀】2017銀行從業資格考試VIP協議取證課程2017證券從業資格考試 考點精講、試題講練課程2017基金從業資格考試網校視頻課程2017銀行從業備考圖書資料第八章 理財規劃第一節 現金、消費和債務管理熟悉現金、消費和債

    2017銀行業資格考試考前集訓班

    2017證券從業29元講練刷題班

    2017銀行從業備考圖書資料
     

    一、選擇題(以下備選項中只有一項符合題目要求)

    [第1題]下列各項屬于投資適當性要求的是(  )。

    A.特定的投資者購買恰當的產品

    B.適合的投資者購買低風險的產品

    C.適合的投資者購買恰當的產品

    D.特定的投資者購買低風險的產品

     

    [第2題]下列各種技術指標中,屬于趨勢型指標的是(  )。

    A.WMS

    B.MACD

    C.KDJ

    D.RSⅠ

     

    [第3題]在控制稅收規劃方案的執行過程中,下列做法錯誤的是(  )。

    A.當反饋的信息表明客戶沒有按設計方案的意見執行稅收規劃時,稅收規劃人應給予提示,指出其可能產生的后果

    B.當反饋的信息表明從業人員設計的稅收規劃有誤時,從業人員應及時修訂其設計的稅收規劃

    C.當客戶情況中出現新的變化時,從業人員應改變稅收規劃

    D.在特殊情況下,客戶因為納稅與征收機關發生法律糾紛時,從業人員按法律規定或業務委托及時介入,幫助客戶度過糾紛過程

     

    [第4題]加強指數法的核心思想是將(  )相結合。

    A.指數化投資管理與積極型股票投資策略

    B.指數化投資管理與消極型股票投資策略

    C.積極型股票投資策略與消極型股票投資策略

    D.積極型股票投資策略與簡單型消極投資策略

     

    [第5題]政府債券、金融債券和公司債券,是按債券的(  )分類。

    A.付息方式

    B.債券形態

    C.發行額度

    D.發行主體

     

    [第6題]久期缺口是資產加權平均久期與負債加權平均久期和(  )乘積的差額。

    A.收益率

    B.資產負債率

    C.現金率

    D.市場利率

     

    [第7題]證券公司、證券投資咨詢機構應當嚴格執行發布證券研究報告與其他證券業務之間的(  ),防止存在利益沖突的部門及人員利用發布證券研究報告謀取不當利益。

    A.自動回避制度

    B.隔離墻制度

    C.事前回避制度

    D.分類經營制度

     

    [第8題]在很多年前,陳先生因為投資股票遭受損失,再也不愿意投資股票,由于擔心會遭受損失,對于小王推薦的一些非保本收益理財產品也不大感興趣。請問陳先生對待風險的態度為(  )。

    A.無法判斷

    B.風險中立型

    C.風險厭惡型

    D.風險偏好型

     

    [第9題]下列不屬于客戶風險特征的是(  )。

    A.風險認知度

    B.實際風險承受能力

    C.風險預期

    D.風險偏好

     

    [第10題]通過對公司現金流量表的分析,可以了解(  )。

    A.公司資本結構

    B.公司盈利狀況

    C.公司償債能力

    D.公司資本化程度

     

    二、組合型選擇題(以下備選項中只有一項最符合題目要求)

    [第41題]對投資者而言,優先股是一種比較安全的投資對象,這是因為(  )。

    Ⅰ 股息收益穩定Ⅱ 在公司財產清償時先于普通股票

    Ⅲ 在公司財產清償時后于普通股票Ⅳ 風險相對較小

    A.Ⅰ、Ⅱ

    B.Ⅰ、Ⅳ

    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

     

    [第42題]證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業務,應當保證證券投資顧問(  )與服務方式、業務規模相適應。

    Ⅰ 人員數量Ⅱ 業務能力Ⅲ 合規管理Ⅳ 風險控制

    A.Ⅰ Ⅱ、Ⅳ

    B.Ⅱ、Ⅲ、IV

    C.Ⅰ Ⅱ、Ⅲ

    D.Ⅰ Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

     

    [第43題]公司現金流主要來自(  )。

    Ⅰ 公司融資Ⅱ 公司投資Ⅲ 公司變更Ⅳ 公司經營

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

     

    [第44題]根據杜邦分析體系,下列哪些措施可以提高凈資產收益率?(  )

    Ⅰ 提高營業利潤率Ⅱ 加快總資產周轉率

    Ⅲ 增加股東權益Ⅳ 增加負債

    A.Ⅰ、Ⅲ

    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C.Ⅱ、Ⅳ

    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

     

    [第45題]下列選項中關于樣本統計量與總體參數之間的關系描述中,正確的有(  )。

    Ⅰ 在重復抽樣條件下,樣本均值的方差等于總體方差的1/n

    Ⅱ 在重復抽樣條件下,樣本方差等于總體方差的1/n

    Ⅲ 樣本均值的期望值等于總體均值

    Ⅳ 樣本均值的方差等于總體方差

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

     

    [第46題]證券公司、證券投資咨詢機構應當對證券投資顧問(  )等環節實行留痕管理。

    Ⅰ 業務推廣Ⅱ 協議簽訂Ⅲ 服務提供Ⅳ 客戶回訪

    V 投訴處理

    A.Ⅰ Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B.Ⅰ Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V

    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D.Ⅱ、Ⅲ、V

     

    [第47題]個人投資者投資證券的主要目的有(  )。

    Ⅰ 謀求操縱證券市場Ⅱ 追求盈利

    Ⅲ 謀求資本的保值Ⅳ 謀求資本的增值

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

     

    [第48題]關于計算VaR值的歷史模擬法,下列說法正確的有(  )。

    Ⅰ 考慮了“肥尾”現象

    Ⅱ 風險包含著時間的變化,單純依靠歷史數據進行風險度量,將低估突發性的收益率波動

    Ⅲ 通過歷史數據構造收益率分布,不依賴特定的定價模型

    Ⅳ 存在模型風險

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

     

    [第49題]在現金、消費和債務管理中,家庭有效債務管理需要考慮的因素包括(  )。

    Ⅰ 還款能力Ⅱ 家庭現有經濟實力

    Ⅲ 合理選擇貸款種類及擔保方式Ⅳ 家庭貸款需求

    A.Ⅰ、Ⅱ

    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C.Ⅲ、Ⅳ

    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

     

    [第50題]按股票價格行為所表現出來的行業特征,可將股票分為(  )。

    Ⅰ 增長類股票Ⅱ 穩定類股票Ⅲ 周期類股票Ⅳ 能源類股票

    A.Ⅰ、Ⅱ

    B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C.Ⅱ、Ⅲ

    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

     

     

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