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2019證券從業《證券基本法律法規》模擬試題(二)

2019-07-12 19:12:14 中公金融人網 來源:
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一、選擇題:
11.虛報注冊資本取得公司登記的,由公司登記機關責令改正,對虛報注冊資本的公司,處以虛報注冊資本金額(  )的罰款。
A.10%以上15%以下
B.5%以上15%以下
C.1萬元以上3萬元以下
D.5萬元以上50萬元以下
12.股份有限公司監事會的職工代表比例不得低于(  )。
A.1/2
B.1/4
C.1/3
D.2/3
13.用于存放客戶交存的、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權的資金的賬戶是(  )。
A.信用交易資金交收賬戶
B.融資專用資金賬戶
C.客戶信用交易擔保資金賬戶
D.信用交易證券交收賬戶
14.某上市公司擬在1年內購買重大資產,所需資金比例占公司資產總額的45%,此項決議需經出席會議的股東所持表決權的(  )以上通過。
A.過半數
B.半數
C.1/3
D.2/3
15.從業人員取得執業證書后,發生下列(  )情形的,新聘用機構應當在上述情形發生后10日內向協會報告,由協會變更該人員執業注冊登記。
A.辭職
B.與原聘用機構解除勞動合同
C.不為原聘用機構所聘用
D.變更聘用機構
16.深圳證券交易所規定.每季度結束后的(  )個工作日內以書面形式向深圳證券交易所報送集合資產管理計劃的管理報告和托管報告、集合資產管理計劃的交易監控報告(如有)。
A.3
B.5
C.10
 D.15
17.財務顧問的工作檔案和工作底稿應當真實、準確、完整,保存期不少于(  )。
A.5年
B.10年
C.15年
D.20年
18.對擅自發行股票,數額巨大、后果嚴重的,可處5年以下有期徒刑,并處罰金,則其金額可以是(  )。
A.非法募集資金金額的3%
B.非法募集資金金額的10%
C.20萬元
D.200萬元
19.(  )負責建立保薦信用監管系統,對保薦代表人進行持續動態的注冊登記管理。
A.證監會
B.銀監會
C.中國人民銀行
D.財政部
20.下列不屬于有限責任公司高級管理人員的是(  )。
A.經理
B.董事會秘書
C.副經理
D.財務負責人

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